Lainsäädännön noudattaminen tai noudattaminen Yritysten tehtävänä on varmistaa, että määräyksiä noudatetaan ja voimassa olevia lakeja noudatetaan. Tämän toiminnon tehtävänä on neuvotella, seurata ja seurata mahdollisten oikeudellisten rikkomusten riskejä yrityksessä.
Lainsäädännön noudattaminen pyrkii lain ja yhtiön omien sääntöjen tarkkaan noudattamiseen. Säännösten rikkomisen varmistamiseksi vaatimustenmukaisuusosasto varmistaa, että rikokset estetään yrityksessä. Lainsäädännön noudattamista käsittelevän ryhmän on suunniteltava toimintaperiaatteet ja menettelyt, joita on noudatettava yrityksen päivittäisessä toiminnassa, jotta estetään rikokset ja oikeudelliset seuraamukset lain rikkomisesta.
Noudattamisen on oltava osa organisaation kulttuuria. Se ei ole vain vaatimustenmukaisuusryhmän jäsenten vastuulla, vaan myös yrityksen työntekijöiden on sisäistettävä se.
Lainsäädännön noudattaminen
Lainsäädännön mukaiset toiminnot sisältävät:
- Ehkäisy: Vältä riskejä. Säännösten noudattamatta jättämisen mahdolliset riskit tunnistetaan, valvontatoimet määritellään ja työntekijät ja johtajat koulutetaan lainsäädännön noudattamiseen.
- Tunnistus: Löydä puutteita vaatimustenmukaisuuden valvonnassa.
- Raportti: Kerro pysyvästi ylimmälle johdolle sääntöjen noudattamatta jättämisen riskeistä, havaitsemisjärjestelmien puutteista ja ehdotettavista korjaavista toimenpiteistä.
Vaatimustenmukaisuusosasto
Vaatimustenmukaisuusosaston rakenne ja koko ovat verrannollisia yrityksen kokoon, sisäiseen organisaatioon ja toimintaan. Laitoksen johtajaan on nimitettävä vastuuhenkilö, joka toimii riippumattomasti ja valtuutetusti.
On tärkeää, että osaston vastuut on määritelty selkeästi, että sillä on riittävät taloudelliset resurssit ja että ylimmälle johdolle voidaan tiedottaa havaituista riskeistä tai vaatimustenvastaisuuksista.
Toisaalta vaatimustenmukaisuusosasto vastaa suhteiden valvonnasta valvontaelimiin. Tämä on hyvin yleistä finanssialalla. Lainsäädännön noudattamista käsittelevän ryhmän on koordinoitava valvontaelimiä avoimen ja avoimen vuoropuhelun ylläpitämiseksi ja saatujen sitoumusten täyttämisen takaamiseksi.
