Sijoituspalveluyritys (ESI) on mikä tahansa yritys, jolla on Espanjassa lupa kehittää toimintaa ja palveluja arvopaperimarkkinoilla.
Ensinnäkin on otettava huomioon, että ERI: t eivät ole ainoat, joilla on lupa tarjota sijoituspalveluja. Myös luottolaitokset, joilla on Espanjan keskuspankin toimilupa, voivat lainata niitä.
Sijoituspalveluyritykset syntyvät erikoistarjouksen tarjoamiseksi. Periaatteessa ne yrittävät olla vaihtoehto luottolaitoksille suhteessa tiettyihin sijoituspalveluihin. Lisäksi ESI: n valtuuttamiseksi tarjoamaan sijoituspalveluja laissa edellytetään, että johtoon kuuluvien jäsenten on tunnustettava alan ammatillinen rehellisyys. Tästä syystä tämäntyyppisten yritysten erikoistumisaste on yleensä melko korkea.
Kansallinen arvopaperimarkkinakomissio (CNMV) on toimivaltainen valvontaelin, joka valtuuttaa nämä palvelut houkuttelemaan, hallinnoimaan ja sijoittamaan kolmannen osapuolen varoja.
Sijoituspalveluyritysten valvonta Espanjassa
Sääntöjen mukaan CNMV valvoo kaikkia yhteisöjä, joilla on lupa tarjota sijoituspalveluja:
Oletko valmis sijoittamaan markkinoille?
Yksi maailman suurimmista välittäjistä, eToro, on helpottanut sijoittamista rahoitusmarkkinoille. Nyt kuka tahansa voi sijoittaa osakkeisiin tai ostaa murto-osuuksia 0%: n palkkioilla. Aloita sijoittaminen nyt vain 200 dollarin talletuksella. Muista, että on tärkeää kouluttaa sijoittamista, mutta tietenkin tänään kuka tahansa voi tehdä sen.
Pääomasi on vaarassa. Muita maksuja voidaan periä. Lisätietoja on osoitteessa stocks.eToro.com
Haluan sijoittaa Etoroon- Sijoituspalveluyritykset
- Arvopaperiyhtiö (SV)
- Osakeyhtiö (AV)
- Salkunhoitoyhtiö (SGC)
- Yhteissijoitusyritysten rahastoyhtiöt (SGIIC)
- Kansalliset luottolaitokset (sijoituspalvelujen tarjoajat)
- Ulkomaiset luottolaitokset (toimilupa Espanjassa)
Tämän lisäksi sijoittaja voi tarkistaa virallisista CNMV-tiedoista, mitkä yhteisöt ovat todella valtuutettuja. Luottolaitosten osalta sijoittajan on käytettävä Espanjan keskuspankin virallista kirjanpitoa.
Lainsäädännössä EAF: itä (rahoitusneuvontayrityksiä) ei oteta huomioon tässä "sijoituspalveluihin" liittyvässä sääntelykehyksessä.
Sijoituspalveluyritysten tyypit Espanjassa
Seuraavia säännellään sijoituspalveluyritysten oikeudellisesta järjestelmästä arvopaperimarkkinalaissa ja RD 217/2008: ssa 15. helmikuuta:
- Arvopaperiyhtiö (SV): Heillä on laillisuus tarjota kaikenlaisia sijoituspalveluja sekä muille että omille.
- Osakeyhtiö (AV): Heillä on lupa toimia vain jonkun toisen tilillä.
- Salkunhoitoyhtiö (SGC): Sen toiminnot rajoittuvat sijoitusportfolioiden harkinnanvaraan hallintaan ja neuvontaan.
Sijoituspalveluyritysten toiminta ja palvelut
| Aktiviteetit ja palvelut | SV | av | SGC |
|---|---|---|---|
| Taloudellinen neuvonta yrityksille ja sijoittajille | JOO | JOO | JOO |
| Harkinnanvarainen salkunhoito | JOO | JOO | JOO |
| Kolmansilta osapuolilta saatujen tilausten vastaanotto, välitys ja toteutus | JOO | JOO | EI |
| Osakeannit ja julkiset ostotarjoukset (OPV) | |||
| JOO | JOO | EI |
| JOO | EI | EI |
| Rahoitusinstrumenttien tallettaminen ja hallinnointi | JOO | JOO | EI |
| Luottojen ja lainojen myöntäminen sijoittajille | JOO | EI | EI |
| Itsenäinen ammatinharjoittaminen | JOO | EI | EI |