Sijoitusrahaston hoitaja voi olla luonnollinen henkilö tai oikeushenkilö, jonka päätehtävänä on rahaston varojen hallinta positiivisen tuoton tuottamiseksi.
Sijoitusrahaston hoitajan päätehtävä on hallita kyseiseen rahastoon integroituja varoja. Rahasto, johon osallistuvat osallistujat, jotka ovat sijoittajia, jotka sijoittavat pääomansa tähän rakenteeseen pyrkien optimoimaan sijoituksensa.
Johtajaa ja johtajaa ei pidä sekoittaa. Johtaja on oikeudellinen rakenne. Johtaja on kuitenkin luonnollinen tai oikeushenkilö, joka tekee päätöksiä omaisuudesta. Toisin sanoen päätät mitä ostaa ja mitä myydä.
Yksinkertaisesti, sijoitusrahastojen hoitaja on ajatteleva pää. Henkilöllä on viimeinen sana sijoitusrahaston hoitajan (yrityksen) hallinnoimiin varoihin.
Sijoitusrahaston hoitajan tehtävät
Lisäksi sijoitus- tai eläkerahastoyhtiöt voivat harjoittaa seuraavia toimintoja:
- Rahaston kirjanpidon pitäminen ja sijoitusportfolioiden, mukaan lukien eläkerahastojen, harkinnanmukainen hallinta.
- Sijoitusneuvonta, rahaston positioiden, oikeuksien ja velvoitteiden kvantifiointi sekä riskipolitiikka, tiedottaminen sijoittajalle säännöllisesti ja yksityiskohtaisesti.
- Annetaan yhdessä arvopapereiden säilytysyhteisön kanssa todistukset rahastoon kuulumisesta ja sen konsolidoitujen oikeuksien arvosta.
- Määritä rahaston säilytysyhteisöä.
- Suorita rahaston varojen sijoittaminen ja raportoi säännöllisesti muutoksista sijoituspolitiikassa ja osallistujiin sovelletuissa palkkioissa.
- Ilmoita rahaston valvontakomitealle sen tilanteesta.
- Hallitse ja maksa aiheutuneet edut.
- Rahaston substanssiarvon laskeminen ja tasapainottaminen huomioon ottaen pääoman sisään- ja ulosvirtausten perusteella. Tiedot merkintä- ja hyvityskäytännöistä ja siitä päivästä, jolloin osallistuminen saa arvon.
- Kerro sijoitusrahastojen välisistä siirtokäytännöistä.
- Tiedot arvopapereilla suoritettujen taloustoimien aiheuttamista tilin oikaisuista.
Järjestelmänvalvojia ja rahastonhoitajia on paljon enemmän, mutta nämä ovat tärkeimpiä.
Valtuutus rahastonhoitajille
Rahastoyhtiöt ovat kunkin maan kansallisen arvopaperikomission valvonnan alaisia. Talousministeriön on saatava lupa komission ehdotuksesta. Valtuutuspyyntöön on liitettävä:
- Luonnos perussäännöksi.
- Raportti, joka sisältää yksityiskohtaiset tiedot organisaation rakenteesta, suoritettavista toiminnoista, toiminnan toteuttamiseen käytettävissä olevista teknisistä ja henkilöresursseista. Sekä ylläpitäjien tai johtajien suhde, mikä osoittaa heidän hyvän maineen ja ammattitaidon.
- Suorien tai epäsuorien osakkeenomistajien henkilöllisyys, joiden merkittävä omistusosuus on yli 10 prosenttia pääomasta tai äänimäärästä.
- Sen määrä sekä kaikki muut yhteisöltä vaadittavat tiedot.
Kun ne on muodostettu, ne on rekisteröitävä kauppatavaroiden rekisterissä ja vastaavassa kansallisen arvopaperimarkkinakomission rekisterissä.
On erittäin tärkeää mainita, että rahastoyhtiöiden on toimittava osallistujien hyväksi, ja niiden saamat palkkiot ovat rajoitettuja eivätkä ylitä laissa vahvistettua enimmäismäärää. Samanaikaisesti he eivät voi antaa velvoitteita tai turvautua luottoon, ja heidän on toteutettava tilauksensa mukaiset varat tietyissä varoissa. Lisäksi heidän on maksettava vähimmäispääoma ja takuut voidakseen harjoittaa toimintaansa.